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（原标题：罚没154万元！这家公募基金又有高管被爆“老鼠仓”）J9九游会体育

内控合规问题不及除外，信达澳亚投研进展也回绝乐不雅。

起原 | 司理东谈主融媒体中心

作家 | 南岂珵

时隔六年，信达澳亚基金处治有限公司（简称“信达澳亚”）再度被曝出高管“老鼠仓”。

11月27日，中国证券监督处治委员会四川监管局败露的一份《行政处罚决定书》（〔2024〕6号）裸露，李某彦因存在泄漏未公开信息、昭示表露他东谈主从事有计划走动行径的罪人当作对其责令改正，并罚没154.29万元。

司理东谈主融媒体中心梳剃头现，处罚中的多点信息直指信达澳亚副总司理、基金司理李淑彦。

信达澳亚也证据了这少量。

当天上昼，信达澳亚发布公告称，副总李淑彦因个东谈主原因离任，且其此前处治的基金产物将由新的基金司理接任。

图源：信达澳亚基金官网

泄漏8只股票未公开信息

公开良友裸露，李淑彦于2012年-2015年先后在博时、永赢担任研究员，2015年5月加入信达澳亚，先后担任研究员、基金司理助理，当今担任公司副总司理、专户投资部总监兼研究征询部精致东谈主。

李淑彦自2020年10月30日担任“信澳匠心臻选”基金司理，自2020年12月30日担任“信澳周期能源”基金司理，精致两只公募基金产物（以下统称“信澳基金组”）的运作策动、履行、跟踪、退换和投资领导的下达，并对所辖基金运作中波及的走动当作精致，洞悉其所处治的信澳基金组股票走动等未公开信息。

《行政处罚决定书》裸露，李淑彦与张某程干系密切，2021年7月9日至2023年4月13日历间，李淑彦向张某程泄漏因职务便利取得的信澳基金组走动迈得医疗、金一文化、洛阳钼业、太钢不锈、圣龙股份、中触媒、润禾材料、拓尔想8只股票的未公开信息。

2023年8月31日，李淑彦在微信聊天中向张某程泄漏信澳基金组走动中国卫星、中国卫通2只股票的未公开信息，昭示、表露张某程从事有计划走动。同日，张某程收敛使用“张某程”中信建投证券账户同时于信澳基金组账户走动上述2只股票，趋同走动金额共计240.74万元，趋同走动盈利14.29万元。

李淑彦的上述当作违抗了《基金法》第二十条第六项的章程，组成《基金法》第一百二十三条第一款所述的罪人当作。

《基金法》第二十条第六项章程：公开召募基金的基金处治东谈主尽头董事、监事、高等处治东谈主员和其他从业东谈主员不得泄漏因职务便利取得的未公开信息、操纵该信息从事梗概昭示、表露他东谈主从事有计划的走动行径。

《基金法》第一百二十三条的章程：基金处治东谈主、基金托管东谈主尽头董事、监事、高等处治东谈主员和其他从业东谈主员有本法第二十条所列当作之一的，可责令改正，充公罪人所得，并处罚金。

基于此，四川证监局对李淑彦泄漏未公开信息的当作，责令改正，并处以80万元罚金；对李淑彦昭示、表露他东谈主从事有计划走动的当作，责令改正，充公罪人所得14.29万元，并处以60万元罚金。

两项整个罚没154.29万元。

数据裸露，章程2024年三季度末，李淑彦共处治6只基金，处治限制37.29亿元，其中基金信澳周期能源、信澳匠心臻选限制较大，三季度末限制均逾越10亿元。

而在李淑彦担任基金司理的技艺，信澳匠心臻选两年持有、信澳匠心严选一年持有A、信澳鑫享A陈说为-3.72%、-23.42%、-0.76%，信澳周期能源A、信澳鑫瑞6个月持有A、信澳匠心陈说A陈说辩认为16.72%、8.41%、5.37%。

图源：Wind

当今，李淑彦还是卸任了一王人6只基金的基金司理职务，此前由其单孤独治的基金均已安排其他基金司理领受，其中信澳周期能源搀杂新任张明烨和吴清宇共同处治，信澳匠心严选一年由吴清宇接任基金司理。

投研进展回绝乐不雅

信达澳亚基金树立于2006年6月，原为信达澳银基金处治有限公司，由中国信达钞票处治股份有限公司和澳大利亚联邦银行全资子公司结伙培育，是国内首家由国有钞票处治公司控股的基金处治公司，亦然澳洲在中国结伙培育的第一家基金处治公司。

2022年3月，因外方鼓动的实控东谈主变更，信达澳银改名为信达澳亚。当今信达澳亚由信达证券、East Topco Limited辩认持股54%、46%。

而这是这家老牌公募基金公司第二次因高管“老鼠仓”被推优势口浪尖。

2018年2月，信达澳亚基金司理王战强就被爆出“老鼠仓”。

字据媒体报谈，2009年3月-2015年6月技艺，时任信达澳银基金司理王战强字据其掌抓的最初增长基金的投资方针和投资策动等未公开信息，迎面或通过电话向内助蔡某下达股票走动领导，通过亲戚证券账户罪人商业股票73只，涉案金额7834.63万元，赢利456.55万元。

王战强也因上述违纪当作被判处有期徒刑一年六个月，并处罚金150万元。值得一提的是，其间王战强还担任信达澳银副总司理职务，摊派投资部、研究部、走动部，兼任投资总监、投资有谋略委员会副主席、计划处治委员会委员。

“老鼠仓”情况时有出现，可见信达澳亚里面收敛和合规处治轨制的不及。

内控合规问题除外，信达澳亚的投研进展也回绝乐不雅。

章程2024年6月，信达澳亚在管限制为1020.43亿元，在管基金数目73只。其中，债券型和搀杂型占比拟大，辩认为15只和49只，两者限制占据举座基金限制的72%，股票型和货币阛阓型限制占比辩认为7.89%、20.04%。

图源：Wind

岁首于今，信达澳亚的陈说率为-1.51%，对比沪深300为14.15%。再拉永劫期维度，信达澳亚1年、2年、3年的陈说率辩认为-3.27%、-12.36%、-35.77%，对比沪深300的陈说率12.28%、1.77%、-19.27%。

在无边基金中，信达澳亚基金位列损失榜前方。举例2024年一季度J9九游会体育，信达澳亚在损失排名中位列第四位，损失达48亿元。